2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月24日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。【选择题】

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

2、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。【选择题】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

3、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。【选择题】

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

4、根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额()的罚款。【选择题】

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

5、下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.保险公司

Ⅱ.期货经纪公司

Ⅲ.个人

Ⅳ.证券交易所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

2、正确答案：B

答案解析：任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

3、正确答案：A

答案解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

4、正确答案：B

答案解析：《中华人民共和国公司法》规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。

5、正确答案：C

答案解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所(Ⅳ项正确)、期货交易所、证券公司、期货经纪公司(Ⅱ项正确)、保险公司(Ⅰ项正确)或者其他金融机构。个人不能构成本罪的主体。

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