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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(3月2日)

发布时间:2021年03月02日 09:54:13 来源:环球网校 点击量:

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【摘要】证券从业备考,希望大家不要半途而废,努力接近终点。比别人多坚持一点、多执着一点,你就会收获更多,坚持下去直到取得胜利,环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(3月2日)”的练习题,大家加油吧。

编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是()。【选择题】

A.证券经纪人代理权限

B.证券经纪人的执业地域范围

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券公司的业务范围

2、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。【选择题】

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

3、下列各项中,属于投资顾问服务协议形式的是()。

A、客户与营业部口头签订服务协议

B、客户在网上交易平台申请开通服务

C、客户与投资顾问签订服务协议

D、客户与经纪人签订服务协议

4、为柜台市场提供登记结算服务的机构,应当按照中国证券业协会规定报送的柜台市场数据包括()。

Ⅰ.交易数据

Ⅱ.存款数据

Ⅲ.登记数据

Ⅳ.结算数据

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、根据《管理细则》等规定,主办券商在全国股份转让系统开展经纪业务的主要规则包括()。

Ⅰ.主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和资金是否足额,法律、行政法规、部门规章另有规定的除外

Ⅱ.主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证,按户分账管理,并向客户提供对账与查询服务

Ⅲ.主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为

Ⅳ.主办券商应当加强证券账户管理,不得为他人违法违规使用证券账户进行股票转让提供便利

Ⅴ.主办券商应当在营业场所及时准确地公布转让信息,供从事股票转让的客户使用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案见第二页>>>

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