2021年初级银行从业资格《银行管理》思维导图六：内部控制、合规管理与审计

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【考试内容】

二十四、内部控制

(一)了解内部控制的起源与发展；

(二)掌握内部控制的内涵和基本要素

(三)掌握内部控制的职责分工。

二十五、合规管理

(一)掌握合规管理的内涵、目标与管理体系；

(二)掌握合规管理的流程与基本机制；

(三)掌握合规文化建设相关内容。

二十六、反洗钱

(一)熟悉反洗钱的内涵；

(二)掌握反洗钱的监管框架；

(三)掌握反洗钱义务的主要内容。

二十七、内外部审计

(一)熟悉内部审计的相关内容；

(二)了解外部审计的相关内容。

二十八、银行从业人员管理

(一)熟悉银行从业人员的范围；

(二)熟悉银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设；

(三)掌握银行从业人员行为管理的相关监管政策法规。

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