2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(3月8日)

编辑推荐：2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、在SEC(美国证券交易委员会)注册的投资公司不包括()。【单选题】

A.共同基金

B.封闭式基金

C.上市开放式基金

D.单位投资信托

2、按照运作方式，可以将投资基金分为()。【单选题】

A.公募基金和私募基金

B.对冲基金和风险投资基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

3、资产管理的特点不包括()。【单选题】

A.受托资产主要是货币等金融资产

B.资产管理包括委托方和受托方

C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

4、投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机构。【单选题】

A.投资者

B.代售机构总部

C.管理人

D.托管人

5、投资者可以通过()申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。【单选题】

A.证券交易所

B.商业银行

C.基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点

D.基金托管人

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

参考答案及答案解析

1、正确答案：C

答案解析：多数专业资产管理公司在SEC(美国证券交易委员会)注册为投资顾问，并受SEC监管。在SEC注册的投资公司主要包括共同基金、交易型开放式指数基金(ETF)、封闭式基金和单位投资信托。

2、正确答案：C

答案解析：按照运作方式，投资基金可以分为开放式、封闭式基金.按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式。

3、正确答案：C

答案解析：资产管理具有以下特征：(1)从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者，受托方为资产管理人。资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务。(选项B包括)(2)从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产。(选项A包括)(3)从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。(选项D包括)C项属于资产管理的功能和作用。

4、正确答案：B

答案解析：投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。

5、正确答案：C

答案解析：开放式基金的申购和赎回可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行。

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