2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(3月15日)

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试题部分

1、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向()申请从业资格。【单选题】

A.保证金监控中心

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

2、机构应当为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，下列()人员除外。【单选题】

A.已被本机构聘用

B.曾被采取市场禁入措施，但禁入期已经届满

C.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.最近3年未实际进行过证券、期货交易

3、下列关于期货从业人员的执业规则说法正确的是()。【多选题】

A.必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定

B.必须遵守协会和期货交易所的自律规则

C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

4、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有()行为。【多选题】

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为非结算会员提供结算服务

5、机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

2、正确答案：C

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

5、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十一条机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

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