2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(3月25日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、《证券期货投资者适当性管理办法》中规定，投资者可以分为()。【单选题】

A.个人投资者和机构投资者

B.普通投资者与专业投资者

C.会员投资者和非会员投资者

D.一般投资者和特殊投资者

2、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务()。【单选题】

A.划分风险等级

B.细化分类管理

C.统一集中管理

D.单独管理

3、证券期货经营机构应管理资产管理计划不得有的行为是()。【多选题】

A.对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算

B.资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险

C.未产生实际投资收益，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付

D.未按规定进行合理估值，脱离实际投资收益进行分离定价

4、家庭金融总资产，是指全体家庭成员共同共有的全部金融资产，包括()等。【多选题】

A.银行存款

B.信托计划

C.资产管理计划

D.银行理财产品

5、经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当()，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂。【多选题】

A.及时

B.真实

C.准确

D.完整

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第七条投资者分为普通投资者与专业投资者。

2、正确答案：A

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

3、正确答案：B、C、D

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十五条证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算，不得有以下行为：(一)将不同资产管理计划进行混同运作，或者出现资金与资产无法明确对应的其他情形；(二)未按规定进行合理估值，脱离实际投资收益进行分离定价；(三)未产生实际投资收益，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付；(四)资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险；(五)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十三条(二)家庭金融总资产，是指全体家庭成员共同共有的全部金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。家庭金融净资产是指家庭金融总资产减去全体家庭成员的全部负债。

4、正确答案：B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

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