2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(3月29日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、资产管理计划可以依法参与的业务包括()。【多选题】

A.信贷资产

B.融资融券

C.转融通

D.证券回购

2、资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。【多选题】

A.证券期货市场波动

B.证券发行人合并

C.资产管理计划规模变动

D.期货经营机构违法违规

3、资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、资产管理计划成立不足1年的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的年度报告。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、资产管理计划投资于其他资产管理产品的，计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B、C、D

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十八条资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

2、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十条因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定时间内完成调整的，证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

3、正确答案：B

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十二条资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。

4、正确答案：B

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

5、正确答案：A

答案解析：资产管理计划投资于其他资产管理产品的，计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。()

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