2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月20日)

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试题部分

1、期货公司为客户开立账户，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。【多选题】

A.客户姓名或名称

B.内部资金账户

C.期货结算账户

D.交易编码

2、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当()。【多选题】

A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致

C.采集并留存客户影像资料

D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

3、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。【多选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.中国证监会

4、下列关于客户交易编码注销的表述，正确的是()。【多选题】

A.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于下一个工作日前转发给相关期货交易所

B.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

C.期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心

D.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

5、根据《期货市场客户开户管理规定》，监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十条监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十一条证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

3、正确答案：A、C

答案解析：《期货市场客户开户管理》第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

4、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货市场客户开户管理》第二十六条期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。第二十八条期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。第二十九条期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

5、正确答案：A

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十四条监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

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