2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月21日)

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试题部分

1、经营机构应当制作产品或服务()，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。【单选题】

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

2、经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求包括()。【多选题】

A.期望收益符合投资者的投资目标

B.投资期限符合投资者的投资目标

C.投资品种符合投资者的投资目标

D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

3、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十三条经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：(一)投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；(二)产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；(三)中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

3、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十九条经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。

4、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第六条投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。

5、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十三条经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

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