2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月22日)

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试题部分

1、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以()万元以下罚款。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.7

2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。【多选题】

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.具有大学专科以上学历

3、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、期货公司总经理辞职的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。独立董事的学历是，大学本科以上学历，并取得学士以上学位。

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

4、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

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