2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月2日)

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试题部分

1、期货从业人员违法违规，但因被迫执行违法违规指令且履行了报告义务的，可以()。【单选题】

A.从轻、减轻或者免予刑事处罚

B.从轻、减轻或者免予行政处罚

C.从轻、减轻或者免予民事处罚

D.从轻、减轻或者免予人事处罚

2、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.认定为不适当人选

3、根据《期货从业人员管理办法》，参加期货从业资格考试的人员应符合的条件有()。【多选题】

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.初中以上文化程度

D.无任何犯罪记录

4、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予刑事处罚。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

2、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

3、正确答案：A、B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第七条参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。

4、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

5、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

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