2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月18日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

2、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有()以下上市流通股份的股东。【选择题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

3、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是()。【选择题】

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

4、首次公开发行股票，网下投资者应()。【组合型选择题】

Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理

Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则

Ⅲ.具备良好的定价能力

Ⅳ.具备丰富的投资经验

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、()是投资者关键信息。【组合型选择题】

Ⅰ.姓名或名称

Ⅱ.有效身份证件类型

Ⅲ.有效身份证件号码

Ⅳ.电话

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2、正确答案：D

答案解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)融资、融券。

3、正确答案：B

答案解析：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

4、正确答案：B

答案解析：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力(Ⅲ、Ⅳ项正确)，应当接受中国证券业协会的自律管理(Ⅰ项正确)，遵守中国证券业协会的自律规则(Ⅱ项正确)。

5、正确答案：A

答案解析：客户变更证券账户信息的办理方式如下：(1)关键信息变更。投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息。对于上述关键信息以及有效身份证明文件有效期、手机号码的变更，投资者应通过临柜、见证等方式办理；(2)其他非关键信息变更。开户代理机构可通过临柜、见证、网络、电话等方式受理投资者申请，核实投资者身份后予以办理。

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