2023年基金从业资格证券投资基金模拟题：基金合同

1.基金合同是约定( )权利义务关系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份额持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

D.基金托管和基金份额持有人

参考答案：C

2.根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投资管理制度

D.信息技术制度

参考答案：A

3.关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

参考答案：D

4.下列选项中，不属于基金销售机构业务的是( )。

A.办理基金赎回

B.办理基金申购

C.办理基金清算

D.办理基金认购

参考答案：C

5.中国证券投资基金业协会职责不包括( )。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

C.制定行业自律规则

D.依法维护会员合法权益，反映会员的建设和要求

参考答案：A

6.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其中“法”和“规”包括( )。

Ⅰ.法律、行政法规、部门规章

Ⅱ.基金行业自律性规则

Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

Ⅳ.基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

7.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的( )。

A.岗位职业道德教育

B.政府监管机构监督

C.岗前职业道德教育

D.社会各界监督

参考答案：C

8.关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是( )。

A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

参考答案：C

9.根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是( )。

A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案

B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案

C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资

D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资

参考答案：B

10.关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开

Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存

Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案

Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在 15 个工作日内向监管机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

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