2023年基金从业资格模拟题及答案：募集申请的核准

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1.在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由(　　)负责。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金管理人

D.专家团队

【答案】A

【解析】中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。

2.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为(　　)。

A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人

B.核准规模的60%以上，份额持有人不少于200人

C.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人

D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

【答案】A

【解析】根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上，基金份额持有人不少于200人。

3.计算基金詹森指数需已知的变量包括(　　)。

A.市场指数收益率

B.无风险收益率

C.βp的最小二乘估计

D.基金的平均收益率

【答案】ABC

【解析】不包括基金的平均收益率。

4.股利贴现模型中的预期现金流量包括(　　)。

A.预期的股利支付

B.当前的股利支付

C.未来某时股票的预期售价

D.未来某时股票的预期收益

【答案】AC

【解析】股利贴现模型中的预期未来现金流量包括预期的股利支付和未来某时股票的预期售价。

5.债券的指数化方法包括(　　)。

A.多因素模型法

B.方差最小化法

C.优化法

D.分层抽样法

【答案】BCD

【解析】考察消极债券组合管理中的指数化投资策略。

6.在我国，遇到下列(　　)情形时，可以暂停基金估值。

A.法定节假日

B.基金投资的某只股票非正常原因停牌

C.证券交易所暂停营业

D.基金代销机构暂停营业

【答案】AC

【解析】当基金有以下情形时。可以暂停估值：1.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。5.中国证监会和基金合同认定的其他情形。

7.在下列情况中，投资组合风险分散效果将会改善的是(　　)。

A.精简投资组合中证券的数量和种类

B.增加投资组合中证券的数量和种类

C.加强投资组合中各种证券的关联性

D.使投资组合更加的多元化

【答案】BD

【解析】增加投资组合中证券的数量和种类，使投资组合更加的多元化将会起到投资组合风险分散的效果。

8.行为金融理论认为(　　)。

A.投资者是理性的

B.市场是有效的

C.投资者会犯系统性的决策错误

D.投资者会对非相关信息作出反应

【答案】CD

【解析】考察行为金融理论与有效市场理论的区别。

9.下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有(　　)。

A.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务

B.代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

C.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

D.基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务

【答案】AC

【解析】基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人应当履行相关的信息披露义务。

10.基金托管人应安全保管的基金财产包括(　　)。

A.基金印章

B.基金资产账户

C.重要文件

D.核对基金资产

【答案】ABCD

【解析】基金财产保管的4项内容。

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