2019年基金从业资格《基金法律法规》重点：基金监管的概念、体系、原则和目标

更新时间：2019-11-05 15:00:01 来源：环球网校

浏览

基金从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

地区

获取验证立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

免费获取短信验证码

摘要为方便考生顺利备考2019年基金从业资格考试，快速记忆《基金法律法规》科目的相关考点，环球网校小编整理了“2019年基金从业资格《基金法律法规》重点：基金监管的概念、体系、原则和目标”，更多2019年基金从业资格相关考点请持续关注环球网校。本文内容如下：

重点突破十三：基金监管的概念、体系、原则和目标

基金监管特征：监管内容的全面性、监管对象的广泛性、监管时间的连续性、监管主体及其权限的法定性、监管活动的强制性。

基金监管的目标：保护投资人及相关当事人的合法权益;规范证券投资基金活动;促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

基金监管的基本原则：保护投资人利益原则、适度监管原则;高效监管原则;依法监管原则;审慎监管原则;公开公正公平监管原则。

公募基金的监管

注册制度：基金募集注册制;提交规定文件给证监会;证监会6个月内审查，注册或不予注册。

销售活动的监管包括销售适用性、宣传推介材料、销售费用等。

2019年11月基金从业资格考试准考证从11月18日开始打印，报名成功的考生请尽快订阅免费预约短信提醒。该服务会在2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间节点到来前给您短信提醒。

以上是内容为大家整理的2019年基金从业资格《基金法律法规》重点：基金监管的概念、体系、原则和目标，希望大家可以参考着复习，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐

分享到：编辑：环球网校

资料下载精选课程老师直播真题练习

更多资料

更多课程

更多直播

更多真题