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1.【单选题】

知识点：13.4 合规风险

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　)的主要管理措施。



A

投资合规性风险

B

销售合规性风险

C

信息披露合规性风险

D

反洗钱合规性风险

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参考答案: D

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本题共被答4270次 正确率为56.2529% 易错选项为B

题目解析:

反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

本题解析反馈: 没看懂 看懂

考核知识点:

13.4 合规风险

试题难度:

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