2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(3月16日)

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试题部分

1、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。【单选题】

A.监控中心

B.中国证监会

C.客户本人

D.期货公司

2、()依法对期货市场客户开户实行监督管理。【单选题】

A.监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

3、下列应当对期货市场客户开户实行自律管理的是()。【单选题】

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货公司

4、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的()。【多选题】

A.合规

B.真实

C.准确

D.完整

5、个人客户办理期货开户手续，既可以本人亲自办理，也可以委托代理人代为办理。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十条期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

2、正确答案：B

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

3、正确答案：A

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第二条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

5、正确答案：B

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。②单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

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