2007年期货交易法规考前全真模拟试题(3-3)

(Ｄ)21.下列叙述何者正确？　

(Ａ)期货自营商应提违约损失准备　

(Ｂ)期货经 纪商应提买卖损失准备　

(Ｃ)期货商应提存百分之三十特别盈余公积　

(Ｄ)以上皆非。

(Ｄ)22.有关保证金专户之叙述，何者有误：　

(Ａ)期货交易人之期货交易亏损 金额，由保证金专户扣除　

(Ｂ)期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户　

(Ｃ)客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度　

(Ｄ)客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付。

(Ｃ)23.符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：　

(Ａ)证券或金融机构工 作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者　

(Ｂ)证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务　

(Ｃ)期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者　

(Ｄ)担任证券、期货 行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者。

(Ｄ)24.期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？　

(Ａ)二年　

(Ｂ)三年　

(Ｃ)四年　

(Ｄ)五年。

(Ｄ)25.期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：　

(Ａ)二日　

(Ｂ)三日　

(Ｃ)四日　

(Ｄ)五日。

(Ａ)26.期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：　

(Ａ)一年　

(Ｂ)二年　

(Ｃ)三年　

(Ｄ)四年。

(Ｄ)27.下列叙述何者正确：

(Ａ)办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内
　　　部稽核人员　

(Ｂ)期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人　

(Ｃ)在职人员应每三年参加在职训练　

(Ｄ)期货商业务员从事期货交易 开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为。

(Ｄ)28.会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：　

(Ａ) 一千元　

(Ｂ)一千五百元　

(Ｃ)二千元　

(Ｄ)二千五百元。

(Ｂ)29.中国台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：　

(Ａ)十亿　

(Ｂ)二 十亿　

(Ｃ)三十亿　

(Ｄ)四十亿。

(Ｂ)30.期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：　

(Ａ)一亿　

(Ｂ)二亿　

(Ｃ)三亿