2013年期货从业资格考试《法律法规》模拟题：多选

　　多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61.期货公司变更注册资本，应当符合下列( )条件。

　　A.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额

　　B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

　　C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

　　D.模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准

　　62.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。

　　A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　B.监督检查期货交易的信息公开情况

　　C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　63.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

　　A.经营计划 B.公司章程草案

　　C.设立期货公司申请书D.发起人名单及其审计报告

　　64.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

　　A.变更注册资本申请书

　　B.股东会关于变更注册资本的决议文件

　　C.变更注册资本的详细方案

　　D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

　　65.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

　　A.终止营业部申请书

　　B.拟终止营业部的决议文件

　　C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　66.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

　　A.统一结算 B.统一风险管理

　　C.统一资金调拨 D.统一财务管理

　　67.期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

　　A.变更名称、公司章程

　　B.作出终止业务等重大决议

　　C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

　　D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

　　68.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。

　　A.申请期货从业人员资格

　　B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

　　C.期货从业人员从事期货业务

　　D.期货公司的设立

　　69.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

　　A.期货公司的管理人员和专业人员

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

　　C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

　　70.期货从业人员受到( )的监督。

　　A.中国证监会 B.中国证监会的派出机构

　　C.中国期货业协会D.期货交易所

　　71.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

　　A.停业申请书

　　B.停业决议文件

　　C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　72.( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.期货交易所 B.期货经纪公司

　　C.证券交易所 D.保险公司

　　73.A市B区的李某与B市C区的张某签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的步步高期货公司D市营业部进行交易，以下( )法院可以作为当事人的协议管辖法院。

　　A.A市中级人民法院

　　B.B市中级的人民法院

　　C.D市中级的人民法院

　　D.D市E区人民法院

　　74.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

　　A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担

　　B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

　　D.穿仓造成的损失，由客户承担

　　75.下列有关交割违约的表述正确的是( )。

　　A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

　　B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

　　C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

　　D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

　　76.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。

　　A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

　　B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

　　C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

　　D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

　　77.期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。

　　A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

　　B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

　　C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

　　D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

　　78.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是( )。

　　A.该交易结果对乙不发生效力

　　B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

　　C.该交易无效

　　D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

　　79.关于举证责任的分配，下列说法正确的是( )。

　　A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

　　B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

　　C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

　　D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

　　80.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。

　　A.依法保护当事人的合法权益原则

　　B.诚实信用原则

　　C.维护期货市场秩序原则

　　D.法律面前人人平等原则

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     81.下列关于期货交易的说法正确的是( )。

　　A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地

　　B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地

　　C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地

　　D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

　　82.因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是( )。

　　A.因果联系原则B.过错责任原则

　　C.责任自负原则D.公平责任原则

　　83.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，( )。

　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.情节严重的，处十年以上有期徒刑

　　D.情节严重的，处五年以上有期徒刑

　　84.期货交易所会员享有的权利包括( )。

　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

　　C.联名提议召开会员大会

　　D.按照规定转让会员资格

　　85.关于强行平仓，下列说法正确的是( )。

　　A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

　　B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担

　　C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

　　D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

　　86.交割仓库的法定义务包括( )。

　　A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务

　　87.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列( )措施。

　　A.依法裁定不得转让该会员资格

　　B.依法裁定转让该会员资格

　　C.依法停止该会员交易席位的使用

　　D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

　　88.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是( )。

　　A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

　　B.客户可直接起诉期货交易所

　　C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

　　D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

　　89.隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对免是( )。

　　A.会计凭证 B.会计账簿

　　C.财务会计报告 D.国家对公司、企业的财会管理制度

　　90.期货公司风险监管指标包括( )。

　　A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例

　　C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

　　91.下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是( )。

　　A.中级人民法院

　　B.基层人民法院

　　C.最高人民法院根据需要确定的部分基层法院

　　D.高级人民法院根据需要确定的部分基层法院

　　92.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

　　A.期货交易所应及时采取措施应对

　　B.期货交易所可以不予受理

　　C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

　　D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

　　93.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是( )。

　　A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

　　C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

　　D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

　　94.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是( )。

　　A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

　　B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

　　C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

　　D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

　　95.期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券有( )。

　　A.经期货交易所认定的标准仓单

　　B.可流通的国债

　　C.国债

　　D.仓单

　　96.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。

　　A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　C.具有满足业务需要的技术系统

　　D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

　　97.下列对期货从业人员轶其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。

　　A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的暂停其期货从业人员资格6个月12至个月

　　B.为个人不正当利益损害国家利益的暂停其期货从业人员资格2年

　　C.泄露、仁慈他人未公开重要信息的暂停其期货从业人员资格 6个月12至个月

　　D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的暂停其期货从业人员资格5年

　　98.期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的( )的违约责任承担方式无效。

　　A.违反法律的强制性规定

　　B.违反行政法规的强制性规定

　　C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定

　　D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定

　　99.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。

　　A.信息公开制度B.风险分散制度C.风险隔离机制D.保密制度

　　100.期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

　　A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

　　B.任用不具备资格的期货从业人员

　　C.挪用客户保证金

　　D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险

　　

      101.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。

　　A.符合持续性经营规则

　　B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

　　102.鸿运期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户孙某的资金，情节严重。对此，应当()。

　　A.对鸿运公司判处罚金

　　B.对鸿运公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

　　C.对鸿运公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

　　D.对鸿运公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑

　　103.明知是( )所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

　　A.破坏金融管理秩序犯罪

　　B.金融诈骗犯罪

　　C.贪污贿赂犯罪

　　D.走私犯罪

　　104.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是( )。

　　A.不构成犯罪

　　B.构成内幕交易罪

　　C.构成泄露内幕信息罪

　　D.构成侵犯商业秘密罪

　　105.当符合下列( )条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

　　A.该行为在所属期货公司经营范围内

　　B.该行为为期货交易行为

　　C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

　　D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定

　　106.下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是( )。

　　A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

　　B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

　　C.对所经营的商品进行虚假宣传的

　　D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

　　107.对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列( )规则来确定其他指令。

　　A.没有有效期限的，应当视为当日有效

　　B.没有有效期限的，应当视为次日有效

　　C.没有成交价格的，应当视为按市价交易

　　D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

　　108.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是( )。

　　A.期货交易所不承担责任

　　B.期货交易所应当承担次要赔偿责任

　　C.期货交易所应当承担主要赔偿责任

　　D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

　　109.关于违约责任的承担，下列说法正确的是( )。

　　A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

　　B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

　　C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

　　D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任

　　110.甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是( )。

　　A.对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任

　　B.对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任

　　C.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

　　D.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

　　111.关于独立董事，下列说法正确的是( )。

　　A.所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事

　　B.独立董事应当保持独立性

　　C.独立董事不得在期货公司任职

　　D.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系

　　112.净资本的计算公式错误的有( )。

　　A.净资本=净资产-资产调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　B.净资本=净资产+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　C.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项

　　D.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金

　　113.下列关于期货公司的表述正确的有( )。

　　A.期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

　　B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

　　C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

　　D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

　　114.下列关于预计负债说法正确的有( )。

　　A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

　　B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

　　C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额

　　D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

　　115.期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有( )。

　　A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

　　B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

　　C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

　　D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

　　116.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

　　A.委托回报B.成交时间C.成交结果D.佣金水平

　　117.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户( )。

　　A.合并B.统一管理C.相互独立D.分别管理

　　118.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。

　　A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.期货公司

　　119.下列关于期货公司的表述正确的有( )。

　　A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

　　B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

　　C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

　　D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

　　120.依《期货交易所管理办法》的规定，结算会员由( )组成。

　　A.交易结算会员B.全面结算会员

　　C.期货公司会员D.特别结算会员

　　

      答案：

     61.BC【解析】《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额;(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准;(三)增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。

　　62.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

　　63.ABCD【解析】除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：②拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;③场地、设备、资金证明文件;④律师事务所出具的法律意见书;⑤中国证监会规定的其他申请材料。

　　64.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书;(二)股东会关于变更注册资本的决议文件;(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;(四)变更注册资本的详细方案;(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表;(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料;(七)中国证监会规定的其他材料。

　　65.ABCD【解析】期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书;(二)拟终止营业部的决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

　　66.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

　　67.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：(一)变更名称、公司章程;(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;(三)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施;(六)中国证监会规定的其他事项。

　　68.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整的对象。

　　69.ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。

　　70.AB【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

　　71.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

　　72.ABCD【解析】《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。

　　73.ABC【解析】ABC三项分别是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四、五、七条，以及《民事诉讼法》第二十五条的规定，ABC三项可以成为当事人的协议管辖法院。

　　74.AC【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定。

　　75.BCD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任;具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

　　76.AC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

　　77.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

　　78.BD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自似客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

　　79.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

　　80.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。D项是人民法院在审判时应遵守的一般原则。

　　81.AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

　　82.AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失;双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

　　83.AD【解析】根据《刑法》第一百八十五条规定。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。

　　84.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。

　　85.AC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

　　86.ABD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务。

　　87.AD【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定。

　　88.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

　　89.ABC【解析】ABC三项是隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的对象，D项是该罪客体。

　　90.BCD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

　　91.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

　　92.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

　　93.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

　　

      94.BD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。

　　95.AB【解析】《期货交易所管理办法》第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。

　　96.BCD【解析】证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

　　97.AC【解析】违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格 并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

　　98.AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

　　99.CD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

　　100.ACD【解析】《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书;在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易;隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

　　101.ABD【解析】根椐《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　102.ABC【解析】《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

　　103.ABCD【解析】《刑法》第一百九十一条第(一)项规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

　　104.BCD【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要求知情人员具有故意，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。

　　105.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

　　106.BCD【解析】题中B项构成擅自设立金融机构罪;C项属于经营者的欺诈行为;D项属于不正当竞争行为。

　　107.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

　　108.CD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。

　　109.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

　　110.BCD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

　　111.BD【解析】《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

　　112.ABCD【解析】净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

　　113.BC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

　　114.ABD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

　　115.AC【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定。

　　116.AC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

　　117.CD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。

　　118.AC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条规定，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会，期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。

　　119.ABC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

　　120.ABD【解析】《期货交易所管理办法》第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

　　三、判断是非题

　　121.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

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