2014年期货从业资格考试法律法规模拟题:交易保证金
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单选题
1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。
A: 不承担责任
B: 承担次要赔偿责任
C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D: 全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干: 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案[A]
3.题干: 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )
A.三分之一以上会员联名提议时
B.中国期货业协会提议时
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
D.理事会认为必要时
参考答案[B]
4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
参考答案[B]
5.题干: ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 中国证券业协会
D: 期货交易所
参考答案[B]
期货法律：期货交易所管理办法
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6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B: 任用不具备资格的期货从业人员
C: 挪用客户保证金
D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.题干: 期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.题干: 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
参考答案[D]
9.题干: 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表
B: 公司的交易部经理
C: 公司的运作部经理
D: 出市代表
参考答案[D]
10.题干: 我国的期货交易必须在( )内进行。
A: 期货交易所
B: 商品交易市场
C: 商品产地
D: 买卖双方约定的场所
参考答案[A]
期货法律：期货交易所管理办法
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