2014年期货从业资格考试法律法规模拟题:首席风险官
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单选题
1.为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和( )，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
A.《期货交易所管理办法》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
2.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法合规性
B.违法操作
C.违规操作
D.风险操作程序
3.首席风险官向( )负责。
A.期货公司股东大会
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国证监会
4.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，( )，勤勉尽责。
A.遵纪守法
B.恪守诚信
C.严于律己
D.严守秘密
5.( )应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
A.期货公司
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
期货法律：期货交易所管理办法
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6.( )依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司
B.中国证监会
c.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
7.( )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
8.( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会
B中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
9.( )应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
A.期货公司
B.中国证监会
C.期货公司章程
D.期货交易所
10.( )应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
A.期货公司监事
B.期货公司首席风险官
C.期货公司从业人员
D.期货公司董事
参考答案：1.D 2.A 3.C 4.B 5.A 6.D 7.A 8.C 9.C l0.B
期货法律：期货交易所管理办法
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