2014年期货从业资格考试法律法规模拟题:严重违规

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　　26.首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的( )等内容。

　　A.风险报告

　　B.对风险的处理意见

　　C.防控风险计划

　　D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

　　27.首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的，认定其为不适当人选。

　　A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

　　B.《期货交易管理条例》

　　C.《期货公司管理办法》

　　D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

　　28.自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　A.1 B2 C.3 D.4

　　29.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

　　A.期货公司董事

　　B.期货公司监事

　　C.期货公司首席风险官

　　D.期货公司股东

　　30.期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

　　A.期货公司董事

　　B.期货公司监事

　　C.期货公司董事会

　　D.股东、董事和经理层

　　参考答案：21.C 22.B 23.A 24.D 25.C 26.D 27.A 28.B 29.C 30.D

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