2014年期货从业资格《法律法规》练习:交易主体

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　多选题

　　61.《期货交易管理条例》的适用范围包括()。

　　A.商品期货合约

　　B.金融期货合约

　　C.期权合约

　　D.国际货物买卖合约

　　62.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。

　　A.甲为个体工商户

　　B.乙为某家庭联产承包户

　　C.丙为某上市公司

　　D.丁为某国有公司

　　63.从事期货交易活动，应当遵循()的原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　64.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。

　　A.保证金制度

　　B.结算担保金制度

　　C.当日无负债结算制度

　　D.持仓限额和大户持仓报告制度

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　65.下列不得从事期货交易的单位和个人包括()。

　　A.国家机关和事业单位

　　B.证券、期货市场禁止进入茬

　　C.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

　　66.根据规定，下列主体中，()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.非期货公司结算会员

　　D.中国期货业协会

　　67.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括()。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.期货业协会

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　68.申请设立期货公司，应当具备的条件有()。

　　A.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　69.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()监管措施。

　　A.撤销其部分期货业务许可

　　B.责令停业整顿

　　C.关闭其分支机构

　　D.指定其他机构托管或者接管

　　70.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括()。

　　A.不得滥用权利

　　B.不得占用期货公司的资产

　　C.不得挪用客户保证金和其他资产

　　D.不得损害期货公司、客户的合法权益

　　71.下列属于期货业协会履行职责的是()。

　　A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

　　C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

　　D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

　　72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请材料包括()。

　　A.变更营业部营业场所申请书

　　B.营业部的管理制度文本

　　C.变更营业部营业场所的详细计划

　　D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　答案解析

　　61.【答案】ABC

　　【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

　　62.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

　　63.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

　　64.【答案】ACD

　　【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

　　65.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者; (四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　66.【答案】ABC

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

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　　67.【答案】ABD

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　68.【答案】ABC

　　【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。

　　69.【答案】BD

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　70.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

　　71.【答案】ABCD

　　【解析】依据《期货交易管理条例》第四十九条的规定，ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责。

　　72.【答案】ACD

　　【解析】B项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。

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