当前位置： 首页 > 基金从业资格 > 基金法律法规、职业道德与业务规范 > 《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编三第5题

1.【单选题】

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括(　)。


A

审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B

审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C

根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D

决定公司合规管理部门的设置及其职能

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参考答案: B

题目解析:

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行合规职责包括以下内容：①审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估；②审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决；③根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项；④决定公司合规管理部门的设置及其职能；⑤保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通；⑥公司章程规定的其他合规责任。



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考核知识点:

13.2 合规管理机构设置

试题难度:

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壮壮老师
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