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题海战术"三步"曲

Step 1

题文答案

  • 知识点：证券自营
  • 题型：单选题
【题文】
    • 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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Step 2

知识点梳理

本题考查对知识点"证券自营"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。

Step 3

触类旁通

重点难点

公司法 证券公司监督管理条例 从业资格 执业行为 证券投资咨询 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 证券承销与保荐 证券自营 证券资产管理 证券一级市场

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