期货从业人员考试法律法规试卷(五)

题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。

A: 营业部形式

B: 分公司形式

C: 合作经营的营业部

D: 中国证监会许可的其他分支机构形式

参考答案[C]

42.

题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。

A: 服务周到

B: 技能熟练

C: 诚实信用

D: 小心谨慎

参考答案[C]

43.

题干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。

A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

参考答案[C]

44.

题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。

A: 1万以上

B: 3万以上

C: 1-3万

D: 3万以下

参考答案[C]

45.

题干: 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

参考答案[C]

46.

题干: 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。

A: 国务院

B: 中国证监会

C: 中国期货业协会

D: 国家外汇管理局

参考答案[B]

47.

题干: 企业从事境外期货业务须经（ ）批准。

A: 中国证监会

B: 国务院

C: 商务部

D: 国家外汇管理局

参考答案[B]

48.

题干: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A: 公开、公平、公证

B: 公平、公证、公信

C: 公正、公开、公信

D: 公开、公平、公正

参考答案[D]

49.

题干: 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（ ）。

A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

参考答案[C]

50.

题干: 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。

A: 程序化

B: 系列化

C: 保密化

D: 精细化

参考答案[A]