2010年经济师《初级金融》预习辅导：第八章(4)
更新时间：2009-12-21 10:28:23
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(二)监管当局的外部监管
1、金融监管的定义
2、金融监管的必要性
3、我国金融监管的发展和现状
了解相关法规颁布时间、监管机构成立时间
4、金融监管的基本原则
(1)依法管理原则转自环 球 网 校edu24ol.com
(2)合理适度竞争原则
(3)自我约束和外部强制管理的原则
(4)综合性监管原则(将各种监管手段、方式配套使用)
(5)安全稳健与风险预防原则
(6)社会经济效益原则
(7)统一监管原则
5、金融监管的主要内容
A.市场准入监管
(1)市场准入的定义。金融企业的市场准入是指监管当局依据有关规定和程序批准金融企业的机构、业务和高级管理人员进入市场的标准，制定和审核行为及过程。
(2)市场准入的标准
机构准入标准。
业务准入标准。
高级管理人员任职资格标准。转自环 球 网 校edu24ol.com
(3)市场准入程序(属地管理原则、分级管理原则、业务以法人为对象准入原则)
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