国有企业境外期货套期保值业务管理办法第六章

更新时间：2009-10-19 15:27:29 来源：|0

浏览

期货从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

　　第六章罚则

　　第四十八条对持证企业和开户银行在境外期货业务中违反外汇管理法规的行为，由国家外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》进行处罚，构成犯罪的，依法追究有关机构和责任人刑事责任。

　　第四十九条对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的持证企业，或未通过年检的持证企业，中国证监会可视情节责令其暂停境外期货业务或注销其境外期货业务许可证。

　　第五十条持证企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由中国证监会责令改正，给予警告等处罚，情节严重的，暂停境外期货业务资格或者吊销境外期货业务许可证：

　　(一)申报材料有虚假记载、重大遗漏或误导性陈述的;

　　(二)未按规定履行报告或备案义务的;

　　(三)未按本办法第八条规定获准而从事境外期货交易的;

　　(四)未按规定向中国证监会报送有关材料、文件的;

　　(五)伪造、涂改或者不按规定保存期货交易、结算、交割资料的;

　　(六)伪造、涂改、出借、转让、买卖境外期货业务许可证的;

　　(七)拒绝或者妨碍中国证监会履行监督管理职责的;

　　(八)有违反中国证监会规定的其他行为的。

　　第五十一条对违反规定从事境外期货业务的直接责任人员依法给予行政处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

更多信息关注: 期货从业资格考试频道 期货从业资格论坛

点击领取资料

编辑推荐

分享到：编辑：环球网校

资料下载精选课程老师直播真题练习

更多资料

更多课程

更多直播

更多真题