期货从业资格考试《期货法律法规》记忆方法

　　一、日期对照

　　1、结算会员的审批为3个月。

　　2、期货公司的成立审批为6个月。

　　3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

　　申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

　　提供IB业务的在20日内作出批复。

　　4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内(2条为20日内)，那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。见P7

　　5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

　　6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。

　　7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

　　8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

　　9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

　　10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

　　11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。

　　12、期货从业人员管理一般10日，

　　13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告

　　14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表

　　二、年限的比较：

　　1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：

　　解除职务、撤销资格之日起5年内。

　　2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

　　3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年

　　三、金额的比较：

　　1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%

　　四、法律法规处罚：

　　1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。

　　2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。

　　3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%

　　4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

　　客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%

　　5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60%

　　期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%

　　五、比例的比较

　　1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

　　2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。

　　3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。

　　4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。

　　5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。

　　六、设立期货公司条件：

　　1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。

　　2、持有5%以上股东的：

　　①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：实收资本和净资产低于2亿元。

　　②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资(含新期货公司)不超过净资产。

　　③3年内无处罚、不诚信行为; 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年

　　3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。

　　4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚(变更比例满50%的特例)控股股东的净资产不低于3000万。

　　设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。

　　七、高管人员的任职资格：

　　1、一般董事、监事

　　①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上; 专 科

　　2、独立董事:

　　①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ; 本科 ; 资质测试; 有时间和精力

　　3、董事长、监事会主席：

　　①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年; 本科 ;资质测试

　　4、经理称：

　　①期货资格 ;本科 ;资质测试

　　5、总经理、副总经理：

　　①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年;期货资格;本科;资质测试;金融机构负责人2年经验

　　6、首席风险官：

　　①期货资格;本科;资质测试;期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年

　　7、营业部负责人：

　　①期货资格;本科 ;期货3年货金融4年经验。

　　其他：

　　下列①人员不得担任高管：：

　　① 解除职务、撤销资格、开除日起5年;收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内;不适当人选2年内

　　② 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;具有研究生除期货年限外科放宽1年。

　　③ 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

　　④ 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：

　　1、 一般董事该监事、一般监事改董事

　　2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事

　　3、 营业部负责人改其他营业部负责人。

　　八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。

　　九、金融期货结算业务：

　　1、申请金融业务结算资格的条件：

　　①经纪资格;负责人2年经验;高管人员、控股股东2年内未处罚。

　　②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件

　　2、申请金融期货交易结算资格：除1外

　　①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验

　　②注册资本5000万，2个月风险监管指标

　　③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿

　　或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。

　　3、申请全面结算资格

　　①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验

　　②注册资本1亿，2个月风险监管指标

　　③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿

　　或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用

　　的净资产不低于15亿。

　　4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度

　　按照交易所的规定建立 限仓制度

　　5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告

　　全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

　　全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。

　　十、风险监管指标

　　1、期货公司：

　　① 净资本不低于1500万

　　净资本不低于客户权益的 6%

　　净资本除营业部家数不低于 300万

　　净资本/净资产不低于 40%

　　流动资产/流动资本不低于 100%

　　负债/净资产不高于 150%

　　②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万

　　从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万

　　从事全面结算业务的，净资本不得低于 ①9000万;②客户权益总额的6%

　　③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的

　　十一、IB业务(中间介绍业务)

　　1、 证券公司的条件：

　　① 申请前6个月的下列指标合规：

　　净资本不低于12亿;流动资产不低于流动负债150%;对外担保和或有负债不高于净资产的10%;

　　净资本不低于净资产的70%

　　②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。

　　③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人

　　2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。

　　设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。

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