《期货投资者保障基金管理暂行办法》习题及答案三

　　6.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。

　　7.期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。( )

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

　　8.只有期货公司的保障基金和变现资产无法弥补保证金缺口时，才可以使用自有资金补偿。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，只有期货公司的自有资金和变现资产无法弥补保证金缺口时，才可以使用保障基金补偿。

　　9.《期货投资者保障旗金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司管理办法》制定的。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第一条规定，《期货交易管理条例》才是该法制定的依据。

　　10.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。( )

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定。

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　　11.期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

　　12.期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

　　13.期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

　　14.期货投资者保障基金产坐的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

　　15.期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证脏会和财政部批准的其他资金运用方式。( )

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定。

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　　16.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送期货交易所。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，经会计师事务所审计后的关于保障基金的筹集、管理、使用报告，报送中国证监会和财政部。

　　17.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。( )

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以使用保障基金对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　18.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

　　19.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。( )

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

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