2018基金从业资格《私募股权投资基金》监管的原则习题
更新时间:2018-07-17 13:23:56
来源:环球网校
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摘要 环球网校编辑为考生发布“2018基金从业资格《私募股权投资基金》监管的原则习题”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真做题。请持续关注环球网校基金从业资格考试频道,预祝考生一切顺利。本篇具体内容如下:
1.监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责,这是指股权投资基金的( )监管原则。
A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.适度监管原则
D.审慎监管原则
答案:A
解析:依法监管,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。
2.股权投资基金依法监管的基本原则不包括( )。
A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.适时监管原则
D.分类监管原则
答案:C
解析:选项C符合题意:股权投资基金依法监管的基本原则包括依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。
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