2019年11月期货从业资格《期货法律法规》多选题专项练习

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多项选择题

1.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。

A.中国证监会

B.非结算会员的客户

C.非结算会员

D.全面结算会员期货公司

2.期货投资者保障基金的资金运用限于()。

A.购买国债

B.购买中央银行债券(包括中央银行票据)

C.银行存款

D.购买中央级金融机构发行的金融债券

3.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有()。

A.限仓制度和套期保值审批制度

B.大户持仓报告制度

C.当日无负债结算制度

D.客户交易编码制度

4.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有()。

A.提高交易保证金标准

B.调整涨跌停板幅度

C.按一定原则减仓

D.按一定原则加仓

5.期货公司开展的资产管理业务出现()情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

A.被交易所采取风险控制措施的

B.被交易所调查的

C.被有权机关调查的

D.提前终止的

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答案及解析

1、参考答案：CD

参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

2、参考答案：ABCD

参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十五条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

3、参考答案：ABCD

参考解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易实行的制度包括客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度和当日无负债结算制度。

4、参考答案：ABC

参考解析：《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

5、参考答案：ABCD

参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条规定，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

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