2020年期货从业资格《期货基础知识》知识点：期货公司的业务管理、功能与作用

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知识点整理二十五、期货公司的业务管理、功能与作用

(1)期货公司的业务管理：期货公司可以从事期货经纪业务，从事金融期货、境外期货经纪、期货投资咨询业务应当取得相应的业务资格。从事资产管理业务应当依法备案登记。

期货投资咨询业务：基于客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。

资产管理业务：按照有关法规、规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并收取费用或报酬的业务。

风险管理业务：指通过成立风险管理公司，为商业实体、金融机构、投资机构等法人、高净值客户提供适当风险管理服务和产品的业务。

(2)期货公司的功能与作用：

降低期货市场交易成本。

降低期货交易信息不对称。

高效率转移风险，通过结算防范系统性风险。

通过专业服务实现资产管理。

期货公司在衍生品市场开发、企业风险管理、客户资产管理、金融产品创新等方面的作用日益突出。

(3)期货公司的风险管理制度，主要有：

完善的期货公司治理结构：期货公司独立性要求、设定股东及其实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务、设立董事会和监事(会)、设立首席风险官。

建立有效的期货公司风险管理制度：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度和以净资本为核心的动态风险监控和资本补充机制、严格执行保证金制度、建立独立的风险管理系统。

期货公司对分支机构的管理：对分支机构实行集中统一管理、分支机构业务不得超出期货公司的业务范围、期货公司对营业部实行“四统一”。

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