基金从业人员资格管理使用手册之如何进行从业资格注册

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为满足行业需求，中国证券投资基金业协会将于10月31日在全国21个城市举办基金从业资格预约式考试，各城市限定报名名额，目前报名正在进行中，已经完成报名的考生静待考前准考证打印通知，环球网校提供 免费预约短信提醒，预约后届时会及时收到2020年10月基金从业资格考试准考证打印时间和考试时间等通知!既简单又方便，请及时预约。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范，在从事基金业务前应通过所在机构向协会申请注册基金从业资格，从业期间个人信息发生变化及时更新，不再从事基金业务活动后通过所在机构向协会进行离职离任备案。

如何进行从业资格注册

1、从业资格注册条件

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券业从业人员资格管理办法》(证监会令第14号)等规定，从业人员在从事基金业务活动前应注册取得基金从业资格，申请注册基金从业资格的应当具备下列条件：

(1)通过从业资格考试；

(2)已被机构聘用；

(3)最近三年未受到刑事处罚；

(4)未被金融监督管理机构和行业自律组织采取禁入措施，或者禁入期已满；

(5)品行端正，具有良好的职业道德；

(6)法律法规和中国证监会规定的其他条件。

通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向协会申请基金从业资格注册。

超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加基金从业人员资格考试。具体注册实施安排介绍可点击协会网站“从业人员管理—>资格管理—>人员管理公告”栏目，参阅《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》。

关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知

一、关于考试科目与资格注册

基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个科目已停止组织考试)；以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册；通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展，基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。

二、关于延长考试成绩认可期的安排

根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字〔2015〕112号)有关规定，截至2017年7月1日，认可中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目的考试成绩。鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台有关功能尚在完善中，为确保基金从业人员注册工作有序平稳，对《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目考试成绩的认可期延长至2019年7月1日。基金从业资格(含基金销售业务资格)注册应统一由机构进行，已在基金行业机构任职的人员，由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册(含基金销售业务资格)。2019年7月1日之后，通过上述相关科目考试未注册的，向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格(含基金销售业务资格)注册需补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。

通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

三、关于基金销售人员从业资格注册实施安排

根据有关规定，从事基金销售业务管理的人员应当取得基金从业资格，从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员应当取得基金销售业务资格或基金从业资格。上述人员尚未在从业人员管理平台注册资格的，应由所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台正在完善相关功能，预计于2018年二季度完成升级，届时将实现对销售机构从业人员统一管理，其中全国性银行等机构将进行分层级管理、分批次注册。机构须指定一名资格管理员，由资格管理员负责进行本机构从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作，已取得基金从业资格或基金销售业务资格的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续培训，并通过所在机构每两年参加中国证券投资基金业协会组织的从业资格年检。具体注册流程将另行通知。

2、从业资格注册流程

从业人员从事基金业务活动前，应由所在机构资格管理员通过从业人员管理平台为其开设个人账户，通过其个人账户填写个人信息申请注册基金从业资格。机构(资格管理员)对个人填报的注册信息进行审核。从业资格注册详细操作介绍可点击基金从业人员管理平台首页，参阅《从业人员管理系统个人用户操作介绍》。

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