2020年10月基金从业资格《私募股权投资基金》考试真题考点：投资后项目主要监控方式

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《私募股权投资基金》考试真题答案涉及考点回顾

基金从业资格《私募股权投资基金》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

组合型选择题：为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括().

Ⅰ.投资工具采用可转换优先股，投后阶段转换为普通股，增加再股东大会和董事会的话语权

Ⅱ.投资采用可转换债券，后阶段转换为普通股，加在股东大会和董会的话语权

Ⅲ.要求被投公司定期提供业绩报告和财务报告

Ⅳ.调查被投公司频繁管理人员任免的原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：投资机构在投资时会以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债券转换为普通股，相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。投资机构通常要求被投企业定期提供财务报表和业绩报告，并跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息大的投资活动和融资活动、公司经营范围的变更、重要管理人员的任兔，吸其他可能对公司生产经营、业绩、资产等产锺大影响的事宜。

真题考点讲解：投资后项目主要监控方式

股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式：

(1)跟踪协议条款执行情况

在投资后管理阶段，股权投资基金管理人需定期核查协议条款的执行情况，保护双方的合法权益。当发现项目存在重大风险或出现极端情况时，应当立即采取补救措施。此外，有一些投资协议可能也会规定一些其他交割后义务，在交割之后需要由被投资企业继续履行一些后续的义务，股权投资基金也需要对这些条款的履行情况进行持续监控。

(2)监管被投资企业财务状况

股权投资基金对被投资企业的风险监控的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控，对被投资企业进行财务分析，以便及时发现生产经营中的重大变化并及时采取措施。

(3)参与被投资企业重大经营决策

为了降低股权投资后的委托代理风险，股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，并以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。

在某些情况下，股权投资基金在投资时以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债权转换为普通股，相应增加在股东大会(股东会)或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。在某些特殊情况下，投资者甚至可能以特定方式，阶段性地参与到被投资企业的日常经营和管理中去。

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