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2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2021年12月7日)

更新时间:2021-12-07 14:19:04 来源:环球网校 浏览11收藏2

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摘要 期货从业资格考试备考正在进行,请各位考生抓紧时间认真复习。为了帮助各位考生顺利备考,环球网校小编整理了“2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2021年12月7日)”,希望对各位考生复习有所帮助。预祝各位考生顺利取证。

试题部分

1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。【单选题】

A.期货交易各方

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.所在期货经营机构

2、刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。【单选题】

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

3、期货公司的期货从业人员不得有以下()行为。【多选题】

A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.以个人名义代理客户从事期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.为客户提供期货相关信息

4、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。【多选题】

A.勤勉尽责

B.独立客观

C.公平公正

D.重点推荐

5、张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,错误的是()。【多选题】

A.客户是上帝,应当满足客户的所有要求

B.在向客户提供服务时应当有区别地对待

C.应当严格执行领导下达的指令,即使指令可能违法违规

D.应当保护客户的合法权益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

2、正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

3、正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条期货公司的从业人员不得(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。(二)进行虚假宣传,诈骗客户参与期货交易。(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产。(四)中国证监会禁止的其他行为。

4、正确答案:A、B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

5、正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员不得迎合投资者的不合理要求;从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者;对机构管理人员所发出的违法指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

2021年期货从业资格考试时间预计暂未公布,请各位考生耐心等待。如果考生们还想报名参加期货从业资格考试的话,需要等到明年再报名啦~现在大家可以填写 免费预约短信提醒,届时我们会以短信形式为大家推送2022年期货从业资格考试报名时间提醒。

以上内容为2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2021年12月7日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载,小编不断更新资料中!

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