2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月9日)

试题部分

1、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

2、系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于()。【单选题】

A.基金售前服务

B.基金售中服务

C.基金售后服务

D.基金理财服务

4、基金销售售后服务不涉及的内容有()【单选题】

A.提醒客户及时核对交易确认

B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法

C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果

5、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。【单选题】

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

2、正确答案：C

答案解析：系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

3、正确答案：A

答案解析：售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；定期提供产品净值信息；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。

4、正确答案：D

答案解析：协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果是售中服务的内容。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；定期提供产品净值信息；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户；售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

5、正确答案：A

答案解析：从投资者教育工作形式的时空角度看，投资者教育工作可分为现场与非现场两种形式。其中，现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙等。非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。

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