2021年初级银行从业资格《法律法规》知识点：证券发行

更新时间：2021-05-21 15:35:46 来源：环球网校

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初级银行职业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

摘要 2021年上半年初级银行职业资格报名时间已经截止，考试时间为6月5日、6日。为了帮助广大考生顺利备考，环球网校小编给大家带来“2021年初级银行从业资格《法律法规》知识点：证券发行”。希望给备考2021年银行从业资格考试的考生有所帮助。

知识点：证券发行

(1)证券发行方式

(2)证券发行管理制度

证券发行管理制度主要有三种：

①审批制(完全计划发行的模式)；

②核准制(从审批制向注册制过渡的中间形式)；

③注册制(目前成熟股票市场普遍采用的发行制度)。

我国证券公开发行实行的是核准制。

(3)发行保荐

所谓保荐人制度，是指是由保荐机构及其保荐代表人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件和上市文件的真实性、准确性和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任的一种制度。

(4)证券承销

我国《证券法》规定的证券承销业务有代销和包销两种。

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

2021年上半年银行从业资格考试定于6月5日、6日举行，报名成功人员，可提前填写免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2021年上半年银行从业资格准考证打印时间，请及时预约。未在规定时间内打印准考证的，将不能参加考试。

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