2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月1日)

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试题部分

1、当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起()内向申诉委员会提出书面申诉申请。【单选题】

A.5个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

2、申诉委员会应当在受理申诉后的()内作出审议决定。【单选题】

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

3、自律监察委员会举行听证时，当事人在听证中的权利包括()。【多选题】

A.对案件调查人员提出的证据进行质证

B.在听证会结束前书面提出放弃听证

C.对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

D.申请利害关系人回避

4、当事人接到立案通知后应当向协会提交书面申辩意见，书面申辩意见应当针对()作出说明。【多选题】

A.被调查的行为或存在的问题陈述事实、说明理由

B.是否与投诉人达成和解协议

C.是否与投诉人作出相应的赔偿

D.是否存在其他应当从轻或减轻的情节

5、自律监察委员会举行听证时，当事人必须亲自参加听证。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第四十三条当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

2、正确答案：D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第四十六条申诉委员会应当在受理申诉后的30个工作日内作出审议决定。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三十九条当事人在听证中的权利和义务：(一)有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；(二)有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；(三)有权申请利害关系人回避；(四)有权在听证会结束前书面提出放弃听证；(五)如实陈述案件事实和回答提问；(六)遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第十四条当事人应当在接到立案通知后10个工作日内提交书面申辩意见。书面申辩意见应当针对被调查的行为或者存在的问题陈述事实、说明理由，并就是否存在其他可以从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒的情节作出说明。涉及投诉事项的，还应就是否与投诉人达成和解或者调解协议和是否作出相应的赔偿作出说明。

5、正确答案：B

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三十八条当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2位代理人参加听证。

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