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1.【案例题】

某证券公司为注册在我国某省的一家证券公司,公司控股股东为国有企业。目前该证券公司已开展证券自营、证券经纪、证券承销等业务,为进一步提升服务实体经济能力、丰富盈利手段,该公司拟进一步拓宽业务领域。

第1题

第2题

第3题

第4题

第5题

根据《中华人民共和国证券法》,证券公司开展证券自营、证券经纪等业务,需经国务院证券监督管理机构核准,并取得( )。

A

经营证券业务许可证

B

经营银行业务许可证

C

经营证券交易许可证

D

经营期货业务许可证

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该证券公司拟开展证券投资咨询业务,根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,该公司取得证券投资咨询从业资格的专职人员数量应当有( )名以上。

A

20

B

15

C

5

D

2

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关于证券经纪业务的说法,正确的是( )。

A

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

B

证券公司不得委托证券公司以外的人员代理其进行客户招揽、客户服务等活动

C

证券经纪人可以受托为客户办理证券认购、交易等事项

D

证券经纪人应当具有证券从业资格

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该证券公司的下列人员中,应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格的是( )。

A

资产管理部负责人

B

董事会秘书

C

分支机构负责人

D

董事

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该公司拟申请开展融资融券业务,关于该业务的说法,正确的是( )。

A

证券公司经营融资融券业务应当以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易的担保资金账户

B

证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

C

证券公司从事融资融券业务,自有证券不足的,可以向证监会借入

D

证券公司申请融资融券业务资格应当具有证券经纪业务资格

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