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题海战术"三步"曲
Step 1
题文答案
知识点:证券自营
题型:单选题
【题文】
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C
【解析】证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求
Step 2
知识点梳理
本题考查对知识点"
证券自营
"的理解,推荐您学习知识点相关课程,巩固对知识点的掌握。
Step 3
触类旁通
单选题 |
证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()
单选题 |
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理
单选题 |
不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金能够从事()。Ⅰ.不以对冲
单选题 |
证券公司的证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采
重点难点
公司法
证券法
基金法
证券公司监督管理条例
从业资格
执业行为
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
证券承销与保荐
证券资产管理
证券一级市场
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