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基金法
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单选题
下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确的是()。Ⅰ.基金管理人、基金托管人承担连带责任Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任Ⅲ.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补充责任Ⅳ.基金托管人承担主要责任,基金管理人承担补充责任
公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是( )。
基金财产的债务由( )承担。
在证券投资基金运作过程中,对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是( )。
下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是( )。
公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人( )。
公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定,违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取( )的措施。
对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是( )。
下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是( )。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的( )。
为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的( )保管基金资产。
关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是( )。
直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于( )。Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划
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下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确
公司研究决定( )时,应当听取公司工会的意见,并通过职工代表大会或者其他
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构
一个自然人可以投资设立( )一人有限责任公司。
有限责任公司股东会由全体股东组成,股东会是公司的( )。
知识点
证券市场的法律法规体系
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证券法
基金法
期货交易管理条例
证券公司监督管理条例
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