【证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()】-环球网校

证券从业资格题库

题海战术"三步"曲

Step 1

题文答案

知识点：证券承销与保荐
题型：单选题

【题文】

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

Step 2

知识点梳理

本题考查对知识点"证券承销与保荐"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。

Step 3

触类旁通

重点难点

公司法证券法基金法从业资格执业行为证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券承销与保荐证券自营证券资产管理

热门试题

在线咨询帮助中心

需要登录后才能查看答案

确定