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中介机构
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单选题
对于证券公司与客户之间的( ),是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立( )的方式。
由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的证券为( )。
投资机构通过( ),从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的的利益,维护自己在社会上的信誉。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据( )和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有( )。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
证券交易所具有的特征包括( )。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
下列关于证券市场的特征,说法正确的是( )。Ⅰ.价值直接交换的场所 Ⅱ.财产权利直接交换的场所Ⅲ.风险直接交换的场所 Ⅳ.直接和间接融资的场所
证券交易所在每个交易日( ),根据证券公司报送数据,向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是( )。
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和( )匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
( )对证券账户实施统一管理。
国际结算银行是一个旨在加强各国( )与国际金融机构合作的组织。
一般性货币政策工具属于对货币( )的调节。
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发行人的( ),可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格
证券服务机构从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门批准。
证券登记结算制度实行证券( )。
我国证券市场监管的主要任务是()。
上市公司通过公开发行股票融资的方式属于()。
知识点
证券发行人
中介机构
自律性组织
监管机构
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