2007年期货交易法规考前全真模拟试题(2-3)

21.    货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：

（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）5年以下有徒刑，240万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）12万元以上，60万元以下罚锾

22.    依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？

（A）为客户进行全权委托交易（B）当日冲销之比例过高（C）受托从事未经公告之国外期货交易种类（D）以上皆是

23.    杠杆保证金交易之事业系由何者经营？

（A）期货商（B）杠杆交易商（C）期货服务事业（D）期货顾问事业

24.    依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（A）五千万（B）二亿（C）四亿（D）六亿

25.    本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币

（A）一千五百万元（B）五千万元（C）一亿元（D）二亿元

26.    依期货商设置标准，综合期货商(经纪＋自营)之业务员最低人数为

（A）1人（B）3人（C）6人（D）无限制

27.    依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？

（A）现金（B）政府债券（C）股票（D）金融债券

28.    本国证券商兼营期货之资金称之为

（A）最低实收资本额（B）指拨营运资金（C）以上皆是（D）以上皆非

29.    期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应

（A）申报主管机构核准（B）事先申报　（C）事实发生后五日内申报（D）不必申报

30.    依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？