2007年期货交易法规考前全真模拟试题(2-4)

31.    有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？

（A）经纪及自营期货业务者，应各别独立作业（B）业务信息不得互为流用（C）经纪与自营人员可兼任（D）以上皆非

32.    依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？

（A）期货商从事自营业务者（B）期货商从事经纪业务（C）专营期货商（D）以上皆是

33.    依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？

（A）年龄十八岁者（B）受破产之宣告未经复权者（C）期货主管机关职员（D）曾因违背期货交易契约已满三年者

34.    依「期货交易所设立标准」之规定，期货交易所之设立保证金为

（A）二十亿元（B）十亿元（C）二亿元（D）五千万元

35.    下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？

（A）期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割（B）期货交易契约之设计与研究（C）期货交易之自行买卖、结算交割（D）期货交易之全权委托。

36.    何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？

（A）期货交易之全权委托（B）结算会员或期货商财务、业务之查核（C）期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管（D）期货结算、交割之计算机作业及信息管理

37.    期货交割结算基金应缴交之主体为何？

（A）结算机构（B）结算会员（C）同业公会（D）主管机关

38.    期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约

（A）立即妥善保存（B）送交法院公证（C）送交委任期货商确认并签章（D）送交期货交易所确认并签章

39.    受理及执行期货交易委托时，应同步录音

（A）1（B）2（C）3（D）4°有关期货商业务辅助人执行业务之过程，何者为非？1.期货商业务辅助人应对受托契约中该约款予以确认并签章2.客户须于金融机构开设专户3.接受委托时，应填具买卖委托书4.辅助人之内部人开户交易时，其执行程序得优于其它客户同种类之委托

40.    每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存