证券交易复习资料：证券经纪业务(一)

　　一、 证券经纪业务的基本含义

　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　2、证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。经纪商不承担风险，以佣金作为报酬。我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

　　例题：在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 。

　　A. 收取佣金

　　B. 赚取差价

　　C. 收取的咨询费用

　　D. 证券发行费用

　　3、证券经纪商的作用：

　　1.充当证券买卖的媒介。

　　2.提供咨询服务

　　二、证券经纪关系的确立

　　(一)经纪关系的确立

　　投资者入市必须先到中国结算公司上海分公司或中国深圳分公司及其代理点办理证券账户。有了证券帐户才能委托证券经纪商进行证券交易。

　　经纪关系的确立需要经过三个过程：签署《风险提示书》和《客户须知》——签订《代理协议》——开立资金帐户

　　1、 签署《风险提示书》和《客户须知》

　　2、 签订《代理协议》

　　3、开立资金帐户

　　重点把握开立资金帐户需要提交的资料。

　　(二)委托人和证券经纪商的权利和义务

　　1、委托人的权利和义务

　　2、经纪商的权利和义务

　　(三)证券经纪业务中的禁止行为

　　(四)经纪业务的特点

　　1.业务对象的广泛性

　　2.证券经纪商的中介性

　　指证券经纪业务是一种居间的经济活动，证券经纪人不是用自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。

　　3.客户指令的权威性

　　证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。

　　4.客户资料的保密性

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