证券发行与承销资料：投资银行业务概述(三)

　　四、《公司法》和《证券法》的最新修订对我国投资银行业务的意义和影响

　　修订后的《公司法》和《证券法》于2006年1月1日起施行。

　　修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等做出了比较全面的修改，增加了法人人格否认、关联关系规范、累积投票、独立董事等方面的规定。修订后的《证券法》加强了证券公司的内控制度，强化了证券监管机构的监管职权，完善了证券违法行为的法律责任，增加了证券发行上市保证券投资者保护基金、证券发行交易的预先披露等新制度，为稳定推进金融业综合经营，创建证券衍生品种，推进证券期货交易，拓宽资金合规入市渠道，逐步开展融资融券等创造了条件。

　　【例1】2005年1月1日试行()，标志我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

　　A 首次公开发行股票询价制度 B 上市保荐制度

　　C 上市审核制度 D 股票定价制度

　　【答案】A

　　【例2】以下属于网上发行方式的有()

　　A 上网竞价发行 B 发行认购证方式 C 上网定价发行 D 储蓄存款挂钩方式

　　【答案】AC

　　【例3】中期票据是具有法人资格的金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　【答案】错。

　　2010年证券从业资格网络辅导招生简章

　　2010年证券从业资格考试时间安排

　　更多信息：证券从业资格考试频道        证券从业资格考试论坛