2011年《证券发行与承销》冲刺模拟试题(十)

　　21.金融债券存续期间，发行人应于每年6月31日前披露债券跟踪信用评级报告。( )$lesson$

　　正确答案：B

　　22.如果上市公司对增发未作盈利预测的，证监会将不予核准其新股发行。( )

　　正确答案：B

　　23.中国证监会对股票发行实行核准制度。( )

　　正确答案：A

　　24.辅导工作底稿的存档时间不少于4年。( )

　　正确答案：B

　　25.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。( )

　　正确答案：A

　　26.产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。( )

　　正确答案：A

　　27.在招股说明书中，发行人应披露不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表。( )

　　正确答案：A

　　28.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。( )

　　正确答案：A

　　29.发行人可将招股说明书全文刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。

　　正确答案：A

　　30.根据我国《公司法》第二条、第三条的规定，公司是依照《公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。( )

　　正确答案：A

　　31.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。公司解散时，应当进行必要的清算活动。公司解散后，也就丧失了进行业务活动的能力。( )

　　正确答案：A

　　32.申购日后的第5天(T+5日)，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。

　　正确答案：B

　　33.结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证办理配售对象的退款。( )

　　正确答案：A

　　34.信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。( )

　　正确答案：A

　　35.与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。

　　正确答案：A

　　36.从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。( )

　　正确答案：B

　　37.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除，不得非公开发行股票。( )

　　正确答案：A

　　38.发行公司债券其累计债券总额不超过公司净资产的40%。( )

　　正确答案：A

　　39.证券交易所对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。( )

　　正确答案：B

　　40.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易日内披露付息公告。( )

　　正确答案：A

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