2011年《证券投资基金》考前模拟试题及答案(9)

　　81.依照我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备( )条件。$lesson$

　　A.基金运营业绩良好

　　B.基金份额持有人大会决议通过

　　C.经国务院证券监督管理机构核准

　　D.基金管理人、托管人核准

　　82.下列指标中，( )是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。

　　A.净值增长率

　　B.夏普比率

　　C.特瑞诺比率

　　D.收益率标准差

　　83.比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中正确的是( )。

　　A.资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的

　　B.资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的

　　C.套利定价模型(APM)的定义是具体的

　　D.套利定价模型(APM)的定义是抽象的

　　84.为了对基金绩效作出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括( )。

　　A.基金的投资目标

　　C.比较基准

　　B.基金的风险水平

　　D.基金组合的稳定性

　　85.关于公司型基金和契约型基金表述正确的有( )。

　　A.我国的证券投资基金主要是公司型基金

　　B.契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会行使股东权利

　　C.契约型基金的投资者是基金契约的当事人

　　D.契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益

　　86.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，基金管理人应当根据《证券投资基金信息披露指引》规定的内容与格式，编制基金上市公告书，经基金托管人复核后，在上市交易日前2个工作日内刊登在指定报刊上，同时一式两份分别报送( )备案。

　　A.国家发展改革委员会

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.上市的证券交易所

　　87.下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是( )。

　　A.ETF采用金额申购和金额赎回的方式，即申购和赎回均以金额申请

　　B.ETF采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请

　　C.ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

　　D.申购、赎回申请提交后不得撤销

　　88.根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求( )。

　　A.基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

　　B.公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡;各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权

　　C.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

　　D.建立完善的内部监督和控制机制

　　89.基金托管人内部控制的独立性原则要求( )应当相分离。

　　A.持有人资产

　　B.托管人托管的基金资产

　　C.托管人的自有资产

　　D.托管人托管的其他资产

　　90.国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有( )。

　　A.保护投资者

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.降低系统风险

　　D.推动基金业发展

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